2003年4月1日，经中国证券监督管理委员会批准，由海通证券股份有限公司和富通集团合资创建的海富通基金管理有限公司正式开业。海富通基金管理有限公司注册资本为人民币1亿元，其中海通证券出资6700万元，富通集团出资3300万元，双方股东分别占67%和33%的股权。

    海富通基金管理有限公司是全球化进程中的中国在21世纪之初首批诞生的中外合资基金管理公司之一。公司遵循21世纪第一流专业基金管理公司的标准，建立了国际水准的风险控制制度，拥有国际专业水平并深谙中国市场的专业人才队伍，掌握先进的投资理念和投资技术，奉行不断满足客户需求为已任的经营指针。

一、海富通的核心价值观

    海富通基金管理有限公司的双方股东和高级管理层，在海富通成立之前，为了保证海富通在成立伊始就有明确的长远发展方向、市场定位和合理配置资源，在总结国际成熟规范资产管理公司的发展经验和中国市场实际的基础上，就提出并确立了海富通的核心价值观。海富通核心价值观将构成公司在当前及未来的核心竞争力所在。

    海富通核心价值观的基本内容是：客户的需求就是公司的责任；团队创造价值；信任为朋，本土为方。

    海富通公司的经营目标是：秉承审慎文化，创造本土优良业绩。

    “海内存知己，富财通五洲”---这就是海富通基金管理有限公司核心价值观的集中体现，同时也就是“海富通”三个字的丰富内涵。意指，海富通全体管理团队是与客户同舟共济的知己，海富通为客户实现财富增值提供全球性服务。

    公司的核心价值观不只是口号，而是落实于公司治理结构、管理体制和公司的一切经营活动之中。

二、富有特色的团队创造价值机制

    海富通基金管理公司特别强调团队创造价值，认为基金管理公司成功发展的基础在于，团队创造价值。公司高级管理层的首要职能就是，创造一个富有技能和竞争力的团队，推动这一团队全力创造价值。

    在团队人才的选拔机制上，海富通的团队成员是海富通股东和高级管理层委托国际知名的人力资源公司，用了近5个月的时间，通过公开、公正的选拔机制，发现和确认的具有各个方面较强专业技能的人才而最终组成的。据了解，海富通是在目前国内基金管理公司中，唯一采取了这种国际先进人才选拔方式的一家。

    在团队的组成上，海富通基金管理公司团队以技能为配置的要素，团队的组成以团队成员各自技能的相互需求、相互依赖为条件。海富通全体管理团队由各个领域具有较强专业技能和价值创造能力的人才组成，这些专门人才在团队中都能充分发挥其主观能动性，做到人尽其才、才尽其用。

    海富通基金管理公司的专业团队来源于海通证券、富通集团和其它海内外著名金融机构。投资管理团队的成员主要由具有国际市场投资经验、国内证券市场投资经验、对中国证券市场实际有深刻认识和对中国本土客户需求有充分了解的专业人才组成。

    海富通基金管理公司通过海外人才本土化和本土人才国际化两个途径，铸造富有竞争实力的优秀管理团队。公司特色的团队铸造机制包括：人才技能的合理配置；符合行业特征的薪酬制度；富有凝聚力的公司特色文化；持续有效的沟通；与公司绩效挂钩的激励；系统化和持续性的专业培训等。

    公司实行了以人为本的管理体制。团队与个人的关系不是命令与被命令的关系，海富通强调的是在充分重视团队成员个人创造性基础上的团队合力。

    海富通基金管理公司建立了扁平化的管理体制，内部管理层次较少。公司内部上下级之间、同级之间沟通机制畅通，例如公司总经理可与公司员工直接沟通，公司不同部门之间的员工之间也可以直接沟通，从而可以保证信息传达的迅捷性和准确性。这一点与目前国内基金管理公司有很大的不同。

    海富通基金管理公司特别强调团队创造价值，这一点有别于目前国内不少同业机构片面强调“明星经理”的做法，可以避免“明星经理”制容易产生的个人认知风险和个人道德风险。

三、海富通投资哲学和投资程序

    海富通基金管理有限公司的投资管理将依托海通证券、富通集团和海内外其它著名证券投资机构的强大研究平台，从全球经济、中国宏观经济、行业发展趋势和个股个债选择上审视和实行先进的投资战略和策略。

    海富通的投资理念是：通过积极投资，发掘市场弱有效性所蕴含的投资机会；强调独立研究，为客户提供增值服务，树立长期业绩品牌。投资目标是，通过积极投资管理，实现风险限度内的资产的最大增值。在深入了解中国证券市场运行规律的基础上，通过洞察力发现和挖掘价值，通过创造力实现投资价值。海富通基金管理公司将专注于中国股市和债市的价值挖掘。

    在整体投资策略上，海富通根据对境内外证券市场投资经验的认识和对中国证券市场的实证分析，将公司整体投资策略设为两个层次：第一层次为适度主动的资产配置，以控制和规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的优选个股个券，以分散和规避个股风险。

    海富通基于对国际市场投资管理经验的认识，并经过对中国证券市场的大量实证研究，建立了一套符合中国证券市场特征的证券投资决策支持系统。该系统将定量模型和定性分析有机结合，综合公司的定价指标、前瞻性的盈利预期分析和相对价值等因素，筛选出真正具有投资价值的证券，避免投资于低价低质或高价高质证券。

    海富通的外方股东即富通集团将为海富通的投资管理提供投资策略、投资专业诀窍、专门技术和相关信息的支持。富通集团在全球拥有多个投资中心，在全球三个不同时区设有6个投资中心，拥有200多名投资专家，这些投资专家关于当地和全球投资市场的投资意见和相关信息将为海富通基金管理公司的投资决策提供重要的参考。

    海富通的中方股东即海通证券将为海富通的投资管理提供A股投资经验、国内债券投资经验、境内上市公司深度调研报告、中国宏观政策和宏观经济分析报告、客户资源等各方面的强力支持。海通证券具有对中国证券市场的深刻了解，拥有在中国证券市场进行运作的丰富经验和良好的运作业绩，在中国市场上享有很高的社会声誉和良好的市场形象。海通证券的强力支持为海富通未来不断创造优秀投资业绩提供了坚实的基础。

四、海富通风险控制制度

    在海通证券和富通集团的帮助下，海富通基金管理有限公司建立了符合国际水准的健全的风险控制制度。这一风险控制制度的主要特点是：

■ 通过风险控制制度、合规性制度和稽核监察制度三个层面构建完整、全面的内部控制体系，保障公司规范稳健运行，有效保障投资者权益和股东利益。

■ 风险控制制度由董事会下设的风险委员会制定政策，由管理层面的风险控制管理委员会具体落实、执行，以防范、化解和控制公司所面临的各种现存的和潜在的风险。

■ 合规性制度由公司下设的稽核部具体落实。对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性进行评估及检查。

五、海富通的客户需求服务

    海富通基金管理有限公司将始终秉承“客户的需求就是公司的责任”等客户价值观为公司一切经营活切的指南，以不断满足客户需求为自身的服务宗旨，帮助投资者实现资产保值和增值的目标。海富通将不断根据投资者投资收益目标要求、风险承受度高低以及财务现金流状况变化等情况设计和创新产品结构，为不同投资者提供量体裁衣式的投资产品个性化服务，以满足各类不同投资者的投资产品需求。此外，海富通的外方股东即富通集团，将在产品研究开发和相应的人力资源方面为海富通提供充足的知识和技术支持；而海富通的中方股东即海通证券，则将在中国本土客户需求调研和客户需求服务网络等方面为海富通提供有力的支持。

    海富通基金管理有限公司与富通集团在全球各地的成员伙伴，建有连结世界六大投资中心和各主要金融市场的信息充分、迅捷的全球信息资讯系统，这为海富通为客户提供国际水准的高质服务创造了优越的条件。