10月15日上午，公司在M层3号会议室召开了机构洗钱风险评估项目启动会，合规总监王建业出席会议并发表讲话，合规法务部、稽核部、相关业务及管理部门负责人、合规负责人以及海通资管、海富通基金、海通期货、海通创新和海通开元等子公司合规负责人参加了会议。

一、项目背景

机构风险评估工作专业性强，海通证券特聘毕马威咨询公司协助开展此次洗钱和恐怖融资风险评估工作。本次机构洗钱风险评估项目旨在根据《 法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号）要求，由毕马威协助海通集团构建集团层面统一的洗钱与恐怖融资风险评估框架及评估体系，开展机构洗钱与恐怖融资风险评估，以适应实施集团层面统一的洗钱风险管理的需要。本次评估通过对各专业子公司（包括海通资管、海通期货、海富通基金、海通创新、海通开元等）的洗钱风险进行识别与评估，汇总评估出公司集团整体洗钱和恐怖融资风险，提高海通集团对于集团整体层面的洗钱风险的管控，建立集团统一的洗钱风险评估体系。

二、公司合规总监讲话

在启动会上，合规总监王建业指出，各部门要高度重视此次洗钱风险评估工作，通过评估正确识别和评估本部门本业务条线的洗钱和恐怖融资风险，针对性加强洗钱风险管控措施，有效落实各业务条线的反洗钱工作。同时，公司也将把各部门配合开展本次洗钱风险评估工作情况纳入合规考核。

三、毕马威介绍评估工作方案

在项目启动会上，毕马威咨询公司合伙人周郁介绍了此次项目的背景、评估方法、评估方案、工作计划、工作目标等。

在此次集团范围开展的机构洗钱风险评估项目采用统一的评估方法，通过定性与定量的分析，结合内外部的信息，对海通集团实施反洗钱风险评估，旨在对海通集团层面的洗钱/恐怖融资风险进行深度审视和评估，从机构存在的固有风险与目前洗钱风险管控的有效性着手，评估出机构剩余洗钱风险的水平。

四、项目启动会后开展反洗钱培训

项目启动会后，合规法务部和毕马威进行了公司洗钱风险评估工作的培训，对机构洗钱风险评估的方法、模型进行了培训，并对本次评估项目工作安排、工作具体内容和要求进行了讲解。

五、紧锣密鼓部署评估项目工作

为加强本次机构洗钱风险评估工作项目沟通与协调效率，公司成立了洗钱风险评估项目组，由各部门合规负责人和反洗钱岗位人员参加。为有效推进评估工作，公司开展了多次项目组会议，就评估工作中的固有风险和管控措施表内容进行讲解和讨论：

• 10月15日下午，合规法务部召集各部门项目组成员，由毕马威为各单位讲解固有风险评估数据提取要求和填写要求。

• 10月21日上午，合规法务部再次召集各部门项目组成员，由毕马威为项目组成员讲解洗钱风险控制评估表填写说明和相关证明材料的要求。

• 10月21日下午，合规法务部和毕马威会同公司运营中心数据提取部门，就固有风险评估表中的取数需求开展进一步沟通，明确数据提取的相关口径和要求。

目前，此次机构洗钱风险评估项目各项工作正在积极进行中。