为指导上海分公司全辖营业部进一步有效开展反洗钱工作，推动反洗钱工作深入细致开展，上海分公司于2020年7月29日下午组织开展了反洗钱工作现场培训，特邀请公司合规法务部老师授课讲解，内容涵盖客户身份持续识别工作要求、反洗钱可疑交易分析排查培训、上海分公司反洗钱工作情况介绍等。
此次培训内容如下：
本次培训从分支机构反洗钱工作要点、机构客户及高龄客户身份持续识别要求、持续识别工作存在问题及解决方案三方面对机构客户及高龄客户的身份持续识别工作进行指导，要求各分支机构恪守勤勉尽责义务，严格按照公司要求落实客户身份持续识别工作，重视客户身份识别留痕。合规法务部针对反洗钱可疑交易报告基本要求、可疑交易模型设计及证券市场常见洗钱类型分析、可疑交易分析排查要点等方面进行详细讲解。通过分析营业部可疑交易预警审核流程退回原因，指导营业部更加深入细致的开展可疑交易分析排查工作。合规法务部结合上海分公司反洗钱实际工作情况，通过具体案例分析、日常工作情况介绍，对分公司、营业部开展反洗钱工作提出具体工作建议，指导各分支机构进一步做好客户身份识别、可疑交易分析排查、培训宣传等各项反洗钱工作。上海分公司全辖32家营业部合规总监参加了此次培训和学习。通过此次培训，进一步明确各项反洗钱工作要求，提升了反洗钱岗位人员工作技能。下一步，上海分公司将加强反洗钱有效性管理，强化反洗钱培训和宣导，将反洗钱工作落到实处。
