交易热点问题-转托管Q&A

时间:2024-07-30

Q:转托管是什么意思?

A:转托管指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的变更所持的该基金份额销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管。

 

Q:转托管有几种类型?

A:转托管分系统内转托管和跨系统转托管。

系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在基金登记结算系统内不同销售机构之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位之间进行指定关系变更的行为。

跨系统转托管:基金份额持有人将其持有的基金份额在基金登记结算系统和证券登记系统之间进行转登记的行为,分为将场内基金份额转托管至场外系统以及将场外系统基金份额转托管至场内系统两种形式。投资者在进行跨市场转托管业务之前,需建立场内外账户关联。

 

Q:如何办理转托管业务?

A:转托管业务由转出方和转入方对接,办理完成。

投资者如果希望把持有的普通公募基金份额从某一家销售机构的交易账户转出并转入其在另一销售机构的交易账户中;或在同一个销售渠道下多个交易账户之间将基金份额进行互转,例如投资者希望把A银行渠道下购买的基金转至B银行渠道,需办理系统内转托管业务。投资者通过转出方提交基金份额转托管申请,按要求提供转入方代码、基金账户或股东账户号码、基金代码和转托管数量等(以上仅供参考,以转出方要求为准)。

例如一只LOF基金二级市场撮合价格高于其净值,投资者希望通过券商二级市场卖出于一级市场申购的LOF基金,则需要办理跨市场转托管业务。建立场内外账户关联后,投资者通过转出方提交基金份额转托管申请,按要求提供相关信息,其中转托管份额数量应该为整数份。

 

Q:转托管业务提交后,几天确认?

A:T日发起转托管业务申请,T+1对该申请的有效性进行确认,如确认成功,T+2日可在账户中查询到持仓并使用。

 

Q:转托管业务确认失败,怎么办?

A:如果发生转托管确认失败的情况,请投资者不要慌张,联系转出方,咨询确认失败的具体原因,围绕失败原因进行解决。