资产管理人编制《投资说明书（草案）》、《资产管理合同（草案）》和销售计划。

资产管理人在开始销售资产管理计划后5个工作日内向中国证券投资基金业协会备案。

资产管理人自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划。

不可通过报刊、电视、广播等公共媒体销售资产管理计划。

销售期不超过1个月，如果客户人数和销售额达到要求，该资产管理计划销售成功。

资产管理人在10日内验资，并在获得验资报告10日内，向中国证券投资基金业协会提交验资报告和客户资料表，履行第二次备案手续。

托管人为该资产管理计划开设资金账户和证券账户。

在资产管理合网中约定信息披露方式，资产管理人至少每月汇报一次份额净值。

每季度至多开放一次计划份额参与和退出，开放日不超过5个工作日。

除追加购买外，投资者购买金额不低于100万元。当投资者持有计划份额净值超过100万元的，可选择部分退出计划，退出后资产净值不得低于100万。